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张朋起借壳往事:前脚收购后脚质押,妻子帮衬揽下控制权

发布日期:2020-04-06


曾经11.97亿元拿下上市公司大股东之位,张朋起即把上市公司更名为鹏起科技。如今,短短三年时间,辉煌不再。

9月18日,*ST鹏起发布公告⌒称,张朋起违规占用上市公司其他应收款余额、预付账款7.47亿元。而此前两个月,张朋起涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪被丽水市公安局刑事拘留。

回首张朋起&的资本市场之路,更似一场拆东墙补西墙的资本游戏。

*ST鹏起先后两任“壳主”涉案

9月18日,*ST鹏起收到上海证监局的责令整改决定书,刚刚被取保候审的张朋起再次回到投资者视线。公告显示,2018年末,*ST鹏起其他应收款余ы额、预付账款余额中款项性质属于张朋起及关联方对上市公司的资金占用合计金额74678.96万元,同时,作为*ST鹏起董事Г长,张朋起对上市公司的信披违规事项负有主要责任。

9月19日,就张┒朋起违规担保、占用资金事项是否影响上市公司经营及*ST鹏起财务数据的真实性,新京报记者以邮件形式采访了上市公≠司,截至发稿,并未得到回复。

张朋起与上市公司的交集可以回溯到2015年,鼎立股份以非公〩开发行股份的方式作价13.52亿元购买鹏起实业100%股权,其中,张朋起所持鹏起实业的9.97%股份作价1.35亿元。

次年8月8日,张朋起及其一致行动人通过协议方式受让鼎立控股持有的上市公司13300万股股份,占鼎立股份总股本的7.59%。权益变动后,张朋起及其一致行动人合计持有的上市公司股份占上市公司总股本的〡15.18%。此次股权收购的◄价格为11.97亿元。公告显示,其资金来源为收购人自筹资金,不存在直接或间接来源于上市公司及其子公司的情★形,资金来源合法合规。

此次股权收购,使得张朋起及其一致行动人成为鼎立股份的第一大股东。┍不足五天时间,2016年8月12日,张朋起质押了其持有的无限售流通股13300万股,质押股份占本公司总股本的7.59%。这一数字正是张朋起及其一致行动人此前▀收购的股权数量。

某上市公司接盘方曾对新京报记者表示,先签订协议收购股权再进行质押套现,将套现的资金用于支付股权收购款的操作方式比较常见。

虽然张朋起及其一致行动人已经成为了第一大股东,但2016年8月21日,北京德恒律师事务所认定,鼎立股份目前不存在控股股东及实际控制人★。

2017年4月28日,原控股股东鼎立控股涉嫌非法吸收公众存款罪┗,东阳市公安局对相关责任人依法采取强制措施。公告显示,鼎立控股法定代表人兼董事长许宝星系鹏起科技董事,鼎立控股董事许明景系鹏起科技董事、总经理。鹏起科技目前生产经营一切正常,各方∶面情况稳定,经营管理工作正在有序进行。鹏起科技与▊股东鼎立控股及许宝星、许明景暂时无法取得联系。

妻子通过信托计划增持,张朋起坐拥实控人之位

在上一任控股股东涉案后,张朋起及其一致行动人继续谋求۩上市公司控制权。

2017年6月7日发布的公告显示,2017年5月11日至6月5日,张朋起妻子宋雪云通过天勤十号信托计划在二级市场合计增持上市公司2807.48万股,占上市公司总股本的1.60%。交易完成后,宋雪云¥共持有鹏起科技115︰71.35万股,占上市公司总股本的6.60%。宋雪云及一致行动人合々计持有上市公司20%股权,持有股份数量∩已经超过公司第二大股东鼎立控股和第三大股东曹亮发持有上市公司股份之和。同时,张朋▽起作为♀一致行动人,目前担任上市公司董事长兼总经理,拥有公司经营管理的实际控★制权,因此张朋▶起及一致行动人成为鹏起科技的实际控制人。

值得注意的是,宋雪云通过玺瑞23号集合资金信托计划嵌套天勤十号单一资金信托的方式增持鹏起≌科技股份,采取双重信托计划嵌套进行投资。

当年,鹏起科技回复上交所问询函显示,云南信托设立的玺瑞23号信托计划用于资金募集、风控通知及委托人收益分配,厦门信托设立的天勤十♥号信托计划用于交易及风控措施执行。玺瑞23号信托计划募集资金达到12亿元,且优先级信托资金与一般级信托资金比例不高于2:1,宋∑雪云为一ⓔ般级委托人,出█资额为4亿元,均来自自∞有资金。也就是说,优先级委托人的出资金额为8亿元。

回复函显示,玺瑞23号集合资金信托计划的◇委托人分为优先级和一般级,一般级委托人持有的信托单位不得转让。

2018年9月5日,宋雪云向优先级委托人表示,自愿放弃所持玺瑞23号集合资金信托计划的信托≥份额、享有的信托利益、基于受】益人享有的信托财产分配的权利及已追加尚未取回的追加增强信托资金,并将其全部让渡于优先Л级委托人所有;同时,解除其本人与玺瑞23号集合资金信托计划作为一致行动人的关系,并同意将玺瑞23号集合资金信托计划的投资建议权交于优先级委托人。

但鹏起科技未及时披露信息,造成了信披违规,今年9月18日,被上海证监局≤责令整改。

股价持续下行遇危机,高比例※质押套现败局收场

自2017年4月以来,鹏起科技的股价一直震荡下行,使得高比例质押套现运转资金的张朋起及其一致行动人面临重大危机。

张朋起及其一致行动人承诺自2018年5月3日起未来6个月内通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式增持а鹏起科技股份,本次拟增持股份的金额累计不低于9亿元,不高于10亿元,但♂最终增持未完成。

2018年11月,鹏起科技及其实际控制人涉讼的金融借款合同纠纷共涉及68宗案件,涉讼借款本金共计3.4亿元。公告显示,2017年2月,广金小贷向上≠述公司涉讼员工每人发放贷款500万元,同年2℅月、3月广金小贷将其中40名员工贷款的债权转让给广州立根小额再贷款股份有限公司,将14名员工贷款的债权转让给广金资本。该笔资金的最终用途是转借给宋雪云用于发起设立结构化信托增持公司股份。

2018年11月11日,张鹏起及其一致行动人直接或间接持有的上市公司14200万股股份(占上市公司总股本的8.10%)合法合规的转让给广州金控资本管理有限公司(以下简称“广金资本”),2018年12月28♀日,将其持有的鹏起科技16.95%股╝份所代表的→投票权全权委托给广金资本行使。最终,此次投票权委托无效。

张朋起未能全身而退,截至今年5月30日,鹏起科技存在∥未经董事会、股东大会审批的对外Щ担保累计14.24亿元,2018年末其他应收款余额、预付账款余额中款项性质属于实际控制人及其关联方对上市公司的资金占用合计金额74678.96万元,鹏起科技也杯托下水,披星戴帽。

7月8日,张朋起涉嫌内幕交易、泄露内幕信息▲罪被丽水市公安局刑事拘留,公司原董事兼财务总监╤孙潇桐应相关部门要求协助调查。

张朋起走入上市公司更似一场资本游戏。企查查显示,张朋起关联企业共12家,其中张朋起持股5%的深圳市信融财富投资管理有限公司尤其引人关注。2016年12月张朋起作为自然人股东进入信融财富,一同进入的还有天津德棉矿业有限公司,该公司正是凯瑞德的全资子公司,凯瑞德如今已被实施“退市风险警示”,游走在退市边缘。

新京报记者 张妍ё-頔 编辑 王进雨 徐超 ☑校对 柳宝庆

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